中国证监会网站昨日公布的行政监管措施决定书(关于对国融
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证券营业部采取责令改正措施的决定〔2018〕105号)显示，国融
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证券营业部未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营
证券期货业务许可证》，违反了《
证券公司分支机构监管规定》第九条第三款的规定。根据《
证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《
证券公司分支机构监管规定》第二十条，被广东证监局责令改正。
G07财经新闻网G07财经新闻网 《
证券公司分支机构监管规定》第九条规定：
证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营
证券业务许可证。
G07财经新闻网G07财经新闻网 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向
证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
G07财经新闻网G07财经新闻网 分支机构增加或减少业务种类的，
证券公司应当向中国证监会申请换发经营
证券业务许可证。
G07财经新闻网G07财经新闻网 《
证券公司分支机构监管规定》第二十条规定：
证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
G07财经新闻网G07财经新闻网 《
证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院
证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的
证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
G07财经新闻网G07财经新闻网 (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
G07财经新闻网G07财经新闻网 (二)对
证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
G07财经新闻网G07财经新闻网 (三)责令处分有关责任人员，并报告结果；
G07财经新闻网G07财经新闻网 (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
G07财经新闻网G07财经新闻网 (五)对
证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
G07财经新闻网G07财经新闻网 (六)责令暂停
证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
G07财经新闻网G07财经新闻网 证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对
证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
G07财经新闻网G07财经新闻网 (文章来源：中国经济网)