总裁刚谈“行稳致远” 江海证券三项业务就被停业6个月
2020-09-14 17:27:17 来源: 财经新闻网
原标题：监管动态 | 总裁刚谈“行稳致远”， 江海证券三项业务就被停业6个月
9月13日，哈尔滨哈投投资股份有限公司(以下简称“哈投股份”)发布公告表示，全资子公司江海证券的三项业务被证监会要求停业6个月，江海证券一位副总裁被要求免职，江海证券三位高管被证监会予以公开谴责。不久前，9月4日，江海证券总裁董力臣在媒体上发文表示证券业合规守约才能行稳致远。
9月4日，江海证券总裁董力臣在中国证券报发表《证券行业文化建设之我见》，表示证券业在过去二三十年的快速发展过程中，除了依靠筚路蓝缕、披荆斩棘的探索精神外，守住底线、合规经营也是确保证券业健康发展的重要前提。金融业作为以规则和契约精神为导向的市场，法规健全、合规守约才能行稳致远。因此依法合规经营是证券业长期健康发展的基础，脱离依法合规，一切的发展和创新都是无源之水、无本之木。
江海证券总裁董力臣话音刚落，9月13日，哈投股份发布公告表示，6月19日，哈投股份全资子公司江海证券及相关人员分别收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)出具的《行政监管措施事先告知书》(详见公司2020-048号公告)。9月11日，江海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政监管措施决定书》。
《行政监管措施决定书》显示，经查，中国证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
上述行为违反了相关规定，中国证监会决定对江海证券采取如下行政监管措施：(1)暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加)。(2)暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案)。(3)暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。
同时，证监会表示，饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁，对江海证券在开展债券投资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。中国证监会决定采取如下行政监督管理措施：认定饶晞浩为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。
证监会进一步表示，葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会决定采取如下行政监督管理措施：对葛新、蒋宝林、孔德志通过中国证监会官方网站予以公开谴责，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。
财经网发现，江海证券在不久前证监会披露的券商分类结果中也面临一定挫折。8月26日，证监会披露了2020年证券公司分类结果。其中，江海证券的级别从从BBB级下降至C级，下降了5级，是2020年下降级数最多的证券公司。
（文章来源：财经网）
