警惕证券投资领域的非法集资陷阱
2020-07-13 18:01:44 来源: 财经新闻网
原标题：警惕证券投资领域的非法集资陷阱
近年，证券投资领域成为非法集资案件的高发领域之一，一些不法分子打着“股权投资”“私募基金”“委托理财”等旗号，以高额回报为诱饵从事非法集资活动，市处非办提醒市民对此应提高警惕。
●案例
2017年，甘某在广西壮族自治区河池市注册成立某投资管理公司。为获取高额利润，在没有获得有关部门批准的情况下，甘某采取多种方式向社会公开宣传，吸引投资人与该公司签订委托理财协议书。协议约定由该公司接受投资人的投资款项，该公司将款项用于基金、期货、外汇等投资，投资人每月可从公司获得6%至10%不等的高额收益。后由于到期未能兑付，投资人陆续向公安机关报案。
经审理查明，甘某共向70余名投资者吸收资金1300余万元，截至案发，尚有700余万元未能退还。2019年12月，河池市金城江区人民法院以非法吸收公众存款罪判处甘某有期徒刑4年，并处罚金5万元。
●解析
法院审理认为，甘某违反国家金融管理法律规定，以委托理财为名，以高额回报为诱饵，通过公开宣传的方式向社会不特定对象吸收资金，且数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。
市处非办工作人员表示，近年，非法集资案件呈现多形式、新特点，尤其值得注意的是正在向证券投资等领域渗透。一些不法分子打着“投资咨询”“委托理财”等幌子，以“高额回报”“快速致富”诱惑社会公众投入资金。
此类非法集资活动主要有三种形式：一是以委托理财的名义非法从事证券投资咨询，以“承诺收益”“利润分成”等形式吸引投资者，并承诺高额收益；二是销售未上市公司股票，向广大投资者虚构公司的盈利能力及未来前景，以此欺骗广大投资者购买；三是通过建立网站、微信群等招收会员，以提供股票信息为诱饵，欺骗投资者缴纳会员费。
●提醒
市处非办提醒市民，证券投资领域的非法集资活动具有较强的隐蔽性和迷惑性，投资者在进行此类投资时，应时刻牢记“四个合法”：合法机构、合法场所、合法人员、合法产品，对风险不明的“高收益”投资产品应认真辨别，切不可为贪图高利而盲目投资。
（文章来源：洛阳日报）