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建设银行房山支行违法遭罚 案件防控工作严重违规

2020-01-21 14:56:56 来源: 财经新闻网 作者:青鸾传媒

  

原标题:建设银行房山支行违法遭罚 案件防控工作严重违规 aXy财经新闻网

  银保监会网站昨日发布《北京银保监局行政处罚信息公开表》-(京银保监罚决字〔2020〕4号)显示,中国建设银行(以下简称“建设银行”)北京房山支行案件防控工作严重违反审慎经营规则,北京银保监局责令建设银行房山支行改正,并给予50万元罚款的行政处罚。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。aXy财经新闻网

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条: aXy财经新闻网

  银行金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。aXy财经新闻网

  前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。aXy财经新闻网

  银行金融机构应当严格遵守审慎经营规则。aXy财经新闻网

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条: aXy财经新闻网

  银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任aXy财经新闻网

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;aXy财经新闻网

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;aXy财经新闻网

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表报告等文件、资料的;aXy财经新闻网

  (四)未按照规定进行信息披露的;aXy财经新闻网

  (五)严重违反审慎经营规则的;aXy财经新闻网

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。aXy财经新闻网

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