昨日，中国
证券监督管理委员会浙江证监局网站发布诚信信息显示，首创
证券有限责任公司杭州文二路
证券营业部负责人金炜棋，未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他
证券公司客户与他人之间的融资以及出借
证券账户提供中介或其他便利，并在浙江证监局核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 金炜棋的上述行为违反了《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条、《
证券经纪人管理暂行规定》第十三条、第二十七条的有关规定。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 按照《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，浙江证监局认定金炜棋为不适当人选，自本决定作出之日起2年内，不得担任
证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创
证券有限责任公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除金炜棋首创
证券有限责任公司杭州文二路
证券营业部负责人的决定。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 相关法规：yDN财经新闻网yDN财经新闻网 《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条：
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条：
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (一)向
证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (二)拒绝配合
证券监管机构依法履行监管职责；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (三)擅离职守；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (四)1年内累计3次被
证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (五)累计3次被自律组织纪律处分；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 《
证券经纪人管理暂行规定》第十三条：
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和
证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (一)替客户办理账户开立、注销、转移，
证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的
证券买卖；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (三)与客户约定分享投资收益，对客户
证券买卖的收益或者赔偿
证券买卖的损失作出承诺；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； [1]
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 《
证券经纪人管理暂行规定》第二十七条：
证券公司的员工从事
证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 证券公司的
证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 以下为全文：yDN财经新闻网yDN财经新闻网 关于对金炜棋采取认定为不适当人选措施的决定
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 金炜棋、首创
证券有限责任公司：
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 经查，金炜棋作为首创
证券有限责任公司杭州文二路
证券营业部负责人，未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他
证券公司客户与他人之间的融资以及出借
证券账户提供中介或其他便利，并在我局核查上述事项过程中向我局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 以上事实有相关客户账户资料、电话录音、情况说明、谈话笔录等证据予以证明。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 上述行为违反了《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条、《
证券经纪人管理暂行规定》第十三条、第二十七条的有关规定。按照《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，我局决定：
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 认定金炜棋为不适当人选，自本决定作出之日起2年内，不得担任
证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创
证券有限责任公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除金炜棋首创
证券有限责任公司杭州文二路
证券营业部负责人的决定，并在作出决定之日起5个工作日内向我局书面报告；达到披露要求的，应当及时履行信息披露义务。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 浙江证监局
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 2019年2月27日
yDN财经新闻网yDN财经新闻网 (文章来源：中国经济网)