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理工环科控股股东及法定代表人遭证监会处罚

2019-01-09 18:04:34 来源: 财经新闻网 作者:佚名

     中国财富网讯(衣韵潼)1月9日,理工环科(002322)晚间公告称,公司控股股东宁波天一世纪投资有限责任公司(以下简称“天一世纪”)及其法定代表人、董事长周方洁收到证监会下发的《行政处罚决定书》,对天一世纪利用他人账户买卖证券的行为责令改正,处以30万元罚款;对周方洁给予警告,处以10万元罚款。UCW财经新闻网
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  经证监会查明,从2014年开始至调查日,天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户,从天一世纪转入交易资金买卖股票,损益由天一世纪承担,其行为违反了《证券法》第八十条的规定,构成《证券法》第二百零八条第一款所述法人利用他人账户买卖证券的行为,周方洁是直接负责的主管人员。经上交所和深交所统计,“范某”账户涉案期间的交易结果为亏损状态,未取得违法所得。

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