不管禁止
证券从业人员炒股的禁令有多严，总有一些人罔顾法规，违规炒股。在这些人中，大部分为营业部员工，但也不乏营业部总经理等一些在券商中有一定职级的人。就像今天事件的主角，就曾在券商中任职纪委副书记、监察室主任。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 近日，中国证监会发布一则行政处罚决定书，曾任东吴
证券纪委副书记、监察室主任的杭五一违规炒股9年，获利近30万元，最终被监管没一罚三，领了高达118.3万元的罚单。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 一个券商的纪委副书记，却最终成为券业纪律的破坏者，实在令人唏嘘。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 基金君提醒大家，目前，
证券从业人员违规买卖
股票行为屡犯不止，但
证券从业人员炒股仍是被全面禁止的。随着监管不断趋严，
证券从业人员切勿火中取栗，以免赔了夫人又折兵。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 违规炒股9年获利近30万XAu财经新闻网XAu财经新闻网 委托营业部总经理下单XAu财经新闻网XAu财经新闻网 杭五一自2002年就任职于东吴
证券，2004年3月18日取得
证券从业资格，2012年2月任东吴
证券纪委副书记、监察室主任。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 而在任职东吴
证券后的第五年，杭五一就走上了违规炒股的道路。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 来看看事件经过。2007年3月21日，何某英于东吴
证券苏州狮山路营业部开立
证券账户，2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元，合计150万元，放入何某英
证券账户，5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月，上述5人通过4次分红分别获得收益24万元，合计120万元。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 杭五一还不止只是出资，她还负责账户的交易指令下达，并主要委托东吴
证券苏州滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单交易。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 自开户至2016年10月14日，该账户共委托下单2700余次，其中下单最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期间，该账户共委托下单2025次，其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单，192次使用热键委托方式，4次使用营业部员工王某手机下单。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 9年间，何某英
证券账户累计买入成交金额1390.5万元。经计算，该账户累计卖出成交金额1536.3万元，买入加卖出合计近3000万元。合计已获利金额147.9万元，归属于杭五一的获利金额为29.6万元。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 炒股资金是母亲卖房款？XAu财经新闻网XAu财经新闻网 监管终出重手XAu财经新闻网XAu财经新闻网 监管认为，杭五一利用何某英账户持有并买卖
股票的行为违反了《
证券法》的相关规定，但是，和多数违规炒股的券业人员一样，一旦被发现，家人就成其挡箭牌。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 杭五一在听证与申辩材料中提出，何某英账户与杭五一有关的资金所有权属于杭五一母亲郑某华，且账户的收益归母亲所有。此外，杭五一表示本人未参与过账户的操作或者决策。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 经复核，中国证监会认为：第一，调查取得的
银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一，杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款，但未提供直接证据证明其资金来源于其母亲，其母亲和其他人的证言无客观证据支持，我会对杭五一此项申辩理由不予采纳；第二，何某英账户盈利均通过
银行转账直接给杭五一，杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲，我会对杭五一此项申辩理由不予采纳；第三，调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致，杭五一提供的有关人员证言前后矛盾，我会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《
证券法》第一百九十九条的规定，证监会决定，没收杭五一违法所得29.6万元，并处以88.7万元的罚款，合计罚没共118.3万元。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 还有这些券商中高层也因炒股被罚XAu财经新闻网XAu财经新闻网 在证监会处罚的案例中，违规炒股的多为营业部员工，但是，也有一些职位较高的券商从业人员也经受不住诱惑，最终付出惨痛的代价。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 1、民族证券机构销售部副总经理姚丽被市场禁入XAu财经新闻网XAu财经新闻网 因为违规炒股三年，民族
证券机构销售部副总经理姚丽领下了一张120万的罚单和一份三年的市场禁入通知。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 这位1982年4月出生的女副总，在2013年9月至2015年9月7日(调查日)期间，先后任民族
证券机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理。2013年9月26日，姚丽用堂弟姚某刚刚刚开立的账户进行了
股票操作，同时她还用叔叔姚某水的账户一起炒股。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 最终，证监会责令姚丽依法处理非法持有的
股票，没收姚丽违法所得30.12万元，并处以90.4万元罚款，并对其采取3年
证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事
证券业务或者担任
上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 2、原安信证券资管部副总蒋政用4.7亿炒股XAu财经新闻网XAu财经新闻网 原安信
证券资管部副总蒋政在2014年11月到2015年5月期间，控制使用“李某均”
证券账户从事
证券交易，买入金额合计4.7亿元，获利约5.3万元。证监会决定没收其违法所得5.3万元，并处以约10.7万元罚款，禁入
证券市场5年。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 3、国联
证券总裁助理、信息技术部副总炒股被“没一罚一”XAu财经新闻网XAu财经新闻网 2009年4月24日至2016年5月18日期间，国联
证券总裁助理张锋张锋操作配偶林某
证券账户，使用手机或者在单位使用电脑下单，期间累计交易中炬高新、东山精密等48只
股票，买入和卖出成交192笔，买入和卖出成交总金额1906万元，获利9.4万元。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 2016年1月8日至2016年8月2日期间，国联
证券信息技术部副总徐斌武操作配偶王某
证券账户，在单位使用办公电脑下单，期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7只
股票，买入和卖出成交12笔，买入和卖出总成交金额142.9万元，获利74.6万元。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 二者均被证监会“没一罚一”。
XAu财经新闻网XAu财经新闻网 (文章来源：中国
基金报)