大逆转！中信国信和海通
证券刚刚收到通知，3年前的“两融案”违法事实不成立，证监会决定该案结案。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 股灾期间，一家名为司度贸易的外资公司因做空A股获利巨大，与其合作的中信
证券等3家中国顶级
证券公司也相继因违规提供融资融券业务被调查。随后中信
证券遭遇一系列公司人事动荡，并于2017年5月领到3.7亿元的顶格罚单。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 证监会认定中信证券与司度两融业务违法不成立nqU财经新闻网nqU财经新闻网 今日盘后，中信
证券、海通
证券及国信
证券相继发布公告称，收到证监会结案通知书。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 所“结”之“案”，即2015年以上三家券商违规为司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 中信
证券公告显示，2015年，中信
证券因在融资融券业务开展过程中，存在违反《
证券公司监督管理条例》“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，收到证监会调查通知书；2017年5月24日，中信
证券收到证监会行政处罚事先告知书。其中提及，中信
证券与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 海通
证券亦发布公告称，2017年5月23日，公司因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。中国证监会拟对公司及公司相关员工作出行政处罚。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 随后，国信
证券发布公告表示，2017年5月24日，国信
证券及公司相关人员因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 三份公告均显示，11月5日即今天，中信
证券、海通
证券、国信
证券分别收到中国证监会下发的《结案通知书》，“经审理，中国证监会认为，公司及公司相关员工的上述涉案违法事实不成立，决定本案结案。”
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 因2015年的两融案nqU财经新闻网nqU财经新闻网 三券商拟被罚近5亿nqU财经新闻网nqU财经新闻网 此前，有关此案的最新进展还停留在一年半年之前。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 2017年5月24日，中信
证券曾公告收到证监会的行政处罚事先告知书，因存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信
证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.6万元，并处人民币3.08亿元罚款，合计罚没近3.7亿。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 中信
证券是被罚的三家券商中，罚款最多的一家。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 中信
证券称，2011年2月23日，司度公司在中信
证券开立普通
证券账户，一直未从事
证券交易。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 证监会行政处罚事先告知书指出，根据《中信
证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》的规定，“在公司开户满半年(试点期间，开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 中信
证券在司度从事
证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用
证券账户。 2012年3月19日，中信
证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 截至2015年10月22日，中信
证券向司度收取融券收益人民币5288万元，融券成本人民币4726万元，净融券收益人民币562万元；截至2015年10月10日，中信
证券向司度收取交易佣金人民币8943万元，扣除交易所规费人民币3339.6万元，净佣金收益人民币5603万元；共计收益人民币6165.6万元。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 与中信一起被罚的还有海通
证券和国信
证券。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 行政处罚事先告知书显示，2015年5月，海通
证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了
证券账户及信用账户，5月11日，海通
证券与富安达
基金签订《融资融券合同》，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。证监会责令海通
证券改正，给予警告，没收违法所得50.96万元，并处罚款254.83万元。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 国信
证券方面，2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信
期货作为管理人、国信
证券作为托管人，三方签订了国信
期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。2015年1月27日，国信
证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了
证券账户；同日，国信
证券与国信
期货就账户签订《融资融券业务合同》；次月即为其开立了信用
证券账户，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。证监会责令国信
证券改正、给予警告，没收违法所得2088.67万元，并处10443万元罚款。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 同时被罚的还有国信
期货，被罚原因为客户高频交易系统直接接入国信
证券柜台系统下单，国信
期货作为资产管理人既不参与账户操作，也不进行实时监控，未能有效履行资产管理人的职责。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 司度贸易有何来头？nqU财经新闻网nqU财经新闻网 三家券商今晚的公告，将大家的视线再次聚焦到“司度”身上。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 2015年7月31日，司度(上海)贸易有限公司因账户频繁申报或频繁撤销申报、涉嫌影响
证券交易价格，被沪深交易所限制交易，随后多家券商被证监会调查。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 工商信息显示，司度贸易为外国法人独资，唯一一家股东为CITADELGLOBAL TRADING S.AR.L。说起鼎鼎有名的Citadel，该公司总部位于美国芝加哥，由KennethGriffin创建，是全球最大的对冲
基金之一。其官网介绍，公司旗下管理资产310亿美元。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳
股票型对冲
基金管理者和年度最佳机构对冲
基金管理者。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 就其股权结构而言，2014年11月份投资人变更前，司度其实有两位股东，还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。资料显示，深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月，注册资本为7000万元，金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信
证券的专业直接投资子公司。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 有关资料显示，司度公司的交易主要以融券T+0回转交易为主，普通账户、融资、衍生品交易极少。2015年1月至7月，司度公司累计成交金额1655.72亿元，日均成交金额11.66亿元，日均交易频度在三次左右，交易单次规模不超过授信额度。
nqU财经新闻网nqU财经新闻网 (文章来源：中国
基金报)
