宏天(大连)资管私募业务存3项违规 被证监局责令改正
2018-08-29 17:01:54 来源: 财经新闻网
新浪财经讯 近日，大连证监局发布了对宏天（大连）资产管理有限公司（原大连东方克拉资产管理有限公司）的行政监管措施。
大连证监局表示，公司在业务开展中存在以下问题：
一是投资者适当性管理落实不到位，存在投资者投资于单只私募基金的金额低于100 万元的问题；
二是未对基金产品进行风险评级；
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条、第十二条、第十七条和第二十五条规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。
