中基协发布14份纪律处分决定书涉及5家公司及9名高管
2023-09-19 12:59:56 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
9月15日，中国基金管理业协会官网发布14项纪律处分决定，涉及百亿私募映雪投资、莱茵映雪投资、漱石投资、雪山基金、智谷资产等5家公司和9名个人。 行政人员。
具体而言，映雪投资存在未履行审慎、勤勉义务、违反合同约定投资限制、未向投资者披露可能影响投资者权益的重大事项、未配合投资者等五项违规行为。按要求自律管理，变相投资。 向投资者承诺保本、保收益。
据此，中国基金会计协会决定对映雪投资采取取消会员资格、公开谴责、暂停接受私募基金产品注册六个月等纪律处分。
此外，值得注意的是，除上海映雪外，其他四家公司在9月15日也出现多次违规行为。
杭州莱茵映雪投资管理有限公司也因未向投资者披露关联交易、未保留完整投资运营决策资料、未更新注册信息、未及时更新注册信息等四项违规行为，被公开谴责并暂停接受定向增发业务。不符合人员配备要求。 基金产品必须注册六个月。
深圳雪山基金管理有限公司因违反专业经营原则、未向投资者披露关联交易、未落实投资者适当性管理要求、违法违规等四项违规行为，被公开谴责并暂停接受其私募基金产品为普通员工提供兼职工作。 备案期限为六个月。
上海漱石投资管理事务所（有限合伙）因违反合同约定的投资限制进行投资，且其从业人员和营业场所不符合私募基金管理人登记条件，被直接注销管理人登记。
上海智谷资产管理有限公司因未向投资者披露关联交易而被警告。
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