中诚信托旗下子公司被监管处罚200万元！
2021-09-26 09:06:36 来源: 财经新闻网
来源：上海信托圈
导读：近期，中诚信托旗下控股子公司：中诚宝捷思货币经纪有限公司被监管处罚！8月份中诚信托旗下另一子公司中诚资本也被监管点名。
（上海信托圈）
上海信托圈关注到，中诚信托旗下控股子公司：中诚宝捷思货币经纪有限公司被监管处罚！
9月24日，外汇管理局网站近日披露的京汇罚〔2021〕13号显示，中诚宝捷思货币经纪有限公司存在如下违法事实：违规撮合外汇交易；未按规定签署经纪服务协议；未按规定报送交易数据。
国家外汇管理局北京外汇管理部依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条，对中诚宝捷思货币经纪有限公司给予警告，没收违法所得87341.15元人民币，并处200万元人民币罚款。
上海信托圈了解到，中诚宝捷思货币经纪有限公司由中诚信托有限责任公司控股，中诚信托持股67%，为实际控制人。
值得注意的是，今年中诚信托旗下另一子公司中诚资本也被监管点名。
上海信托圈关注到，今年8月份，中诚信托非金融子公司中诚资本管理（北京）有限公司（中诚资本）被北京证监局披露采取责令改正行政监管措施。
北京证监局指出，中诚资本在管理、运用私募基金财产时，未能恪尽职守履行私募基金管理人诚实信用、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】）第四条的规定。
为此，北京证监局对中诚资本采取责令改正的监管措施。要求其恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。并限期30天提交书面整改报告，北京局将择机检查验收。
短短的几句话，并没有披露多少信息。而从监管措施来看，比“出具警示函”来得更重的“责令改正”。
中诚资本被监管或只是一个缩影。多位业内人士曾表示，信托公司非金融子公司违规展业手段繁多，其中包括承接监管限制信托公司开展的相关业务；单独募集资金，通过银行等渠道发放委托贷款，或通过有限合伙企业放款，绕开监管报备；通过募集资金在信托公司资金池之外，形成单独的资金池；承接信托公司一些不良项目；财富管理类子公司违规代销信托公司产品等。
显然，监管已注意到上述乱象，7月30日，中国银保监会发布的《中国银保监会办公厅关于清理规范信托公司非金融子公司业务的通知》。
《通知》中提及信托非金融子公司业务乱象，并要求信托公司清理规范非金融子公司。
中诚宝捷思货币经纪有限公司罚单：
责任编辑：郭建