关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

2021-12-15 08:55:50 来源: 作者:

　　　　时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当引以为戒,采取有效措施完善内部管理,提升合规风控水平,自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内,向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　甘肃证监局

　　2021年12月8日