利用职务便利销售私募基金谋利 福能期货一营业部员工被开警示函
2021-08-19 10:19:15 来源:
近日，福建证监局对福能期货股份有限公司(以下简称“福能期货”)莆田营业部公布监管措施决定书。因内部存在员工利用其职务便利销售私募基金的情形，该营业部被采取责令整改的监管措施。
根据决定书显示，福建证监局经查发现，该营业部的市场开发团队负责人蒲劲松在职期间利用职务便利向福能期货工作人员或通过工作人员对外销售私募基金，并且，部分私募基金购买人员不符合中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，2014年8月施行)关于私募基金的合格投资者标准。
上述情况同时反映出福能期货莆田营业部存在的内部控制缺陷，因而违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号，2017年12月修订)以及《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号，2019年6月修订)中的相关规定。
对此，福建证监局根据规定决定对福能期货莆田营业部和当事人蒲劲松分别采取责令改正以及出具警示函的行政监管措施。此外，福建证监局要求该营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改，完善内部控制，强化合规管理，在决定书之日起1个月内完成整改，并提交落实整改工作的书面报告。
实际上，这并不是福能期货莆田营业部的第一次违规。此前公告显示，去年3月，福能期货收到中国人民银行福州中心支行行政处罚决定书，其中显示，经查明，2018年1月1日至2018年12月31日期间，福能期货莆田营业部在履行反洗钱客户身份识别义务过程中，存在与客户建立业务关系时，未按规定识别客户身份；未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作的违法行为。
根据决定书显示，福建证监局经查发现，该营业部的市场开发团队负责人蒲劲松在职期间利用职务便利向福能期货工作人员或通过工作人员对外销售私募基金，并且，部分私募基金购买人员不符合中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，2014年8月施行)关于私募基金的合格投资者标准。
上述情况同时反映出福能期货莆田营业部存在的内部控制缺陷，因而违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号，2017年12月修订)以及《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号，2019年6月修订)中的相关规定。
对此，福建证监局根据规定决定对福能期货莆田营业部和当事人蒲劲松分别采取责令改正以及出具警示函的行政监管措施。此外，福建证监局要求该营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改，完善内部控制，强化合规管理，在决定书之日起1个月内完成整改，并提交落实整改工作的书面报告。
实际上，这并不是福能期货莆田营业部的第一次违规。此前公告显示，去年3月，福能期货收到中国人民银行福州中心支行行政处罚决定书，其中显示，经查明，2018年1月1日至2018年12月31日期间，福能期货莆田营业部在履行反洗钱客户身份识别义务过程中，存在与客户建立业务关系时，未按规定识别客户身份；未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作的违法行为。
