1月19日，资本邦了解到，近日
新三板公司华龙
期货(834303.OC)发布高级管理人员任免公告，公告显示，因公司风险业务的发生及未来经营管理工作的需要，经公司研究决定，杨昕不再担任首席风险官。由高明远代为公司首席风险官，代为履职期限6个月，自其通过首席风险官资质测试起生效。
mms财经新闻网mms财经新闻网 值得注意的是，此前，华龙
期货酒泉营业部收到证监会甘肃证监局的一则行政监管措施决定书。相关决定书显示，酒泉营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事
期货交易等行为，违反了《
期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
mms财经新闻网mms财经新闻网 对此，甘肃证监局决定对公司酒泉营业部采取责令改正的行政监管措施，并于2020年底前向甘肃证监局提交书面整改报告。
mms财经新闻网mms财经新闻网 据了解，华龙
期货成立于1992年，第一大股东为华龙
证券。华龙
期货于2015年11月13日挂牌
新三板，主要从事商品
期货经纪、金融
期货经纪、
期货投资咨询、资产管理业务。
mms财经新闻网mms财经新闻网 近年来，华龙
期货已经接到多张罚单，都是和内部治理、合规有关。
mms财经新闻网mms财经新闻网 此外，1月18日，第一创业
证券发布公告称，收到公司首席风险官杨健递交的书面辞职报告,其申请辞去公司首席风险官职务。
mms财经新闻网mms财经新闻网 公告提到，杨健的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。同时，杨健未持有第一创业
证券任何股份。第一创业
证券董事会对杨健在担任公司高级管理人员期间的工作表示感谢，并表示将按相关法规及内部制度，尽快选聘新任首席风险官。
mms财经新闻网mms财经新闻网 公开资料显示，杨健曾任花旗集团(香港和纽约)高级副总裁，于2013年9月加入第一创业
证券，任首席风险官，兼任创金合信监事、一创投资监事、创新资本监事。
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