1月18日，资本邦了解到，九鼎集团(430719.OC)因多次违规操作，于2021年1月13日连收2份《证监会行政处罚事先告知书》。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 据了解，九鼎集团在2014年第二次定向发行
股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行
股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司
股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。九鼎集团还通过一系列安排与相关
基金份额持有人进行了第二次定向发行后的
基金份额换股，导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人，达到了335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式(即表面上看，发行后股东人数未超过200人)履行了全国中小企业股份转让系统的备案程序。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 九鼎集团的上述行为违反了《非上市公众公司管理办法》第二十条“公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《非上市公众公司管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照2005年《
证券法》第一百九十三条的规定进行处罚”的情形。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依照2005年《
证券法》第一百九十三条第一款的规定，中国证监会拟决定：
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 一、责令同创九鼎投资管理集团股份有限公司改正，给予警告，并处以六十万元的罚款。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 二、对公司董事长、实际控制人吴刚给予警告，并处以三十万元的罚款。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 三、对董事兼总经理黄晓捷、董事兼副总经理覃正宇、时任董秘古志鹏给予警告，并分别处以十万元的罚款。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 四、对董事兼副总经理的蔡蕾、吴强2人给予警告，并分别处以五万元的罚款。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 此外，公司控股股东九鼎控股因利用“钱国荣”、“冯源”等5个
证券账户从事
证券交易，违反了2005年《中华人民共和国
证券法》第八十条“禁止法人利用他人账户从事
证券交易”的规定，构成2005年《
证券法》第二百零八条第一款所述“违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖
证券的”行为。
QHP财经新闻网QHP财经新闻网 因此，中国证监会责令同创九鼎投资控股有限公司改正，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款;对起组织、策划、决策、领导作用的执行董事吴刚给予警告，并处以10万元罚款。
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