1月7日，资本邦获悉，近期内蒙古
银行、乌鲁木齐
银行等多家金融机构因违规开展
基金业务，被监管部门实施行政处罚并责令整改。
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 部分员工不具备从业资格
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 1月4日，新疆证监局官网发布的《关于对乌鲁木齐
银行股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》显示，乌鲁木齐
银行部分分支机构
基金销售业务的负责人不具备
基金从业资格，违反了《公开募集
证券投资
基金销售机构监督管理办法》(下称《销售办法》)第八条第一款第四项的规定：申请注册
基金销售业务资格，应当满足取得
基金从业资格的人员不少于20人。根据《公开募集
证券投资
基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，新疆证监局决定对乌鲁木齐
银行出具责令改正的行政监管措施。
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 1月5日中国证监会内蒙古监管局公布的《关于对内蒙古
银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，2020年12月2日至4日，内蒙古证监局对内蒙古
银行基金销售业务进行了现场检查。
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 经查，内蒙古
银行存在以下问题五项问题：一、内蒙古
银行部分授权
基金销售业务资格网点未匹配具有
基金销售资格的业务负责人。二、内蒙古
银行部分
基金从业人员未取得
基金从业资格。三、内蒙古
银行未对
基金销售业务建立有效的灾备系统。四、内蒙古
银行基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未有效实现相互分离。五、内蒙古
银行基金销售人员培训记录留痕不全。
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 最终，，内蒙古证监局决定对内蒙古
银行采取出具警示函的行政监管措施。资料显示，内蒙古
银行成立于1999年11月19日，前身是呼和浩特市商业
银行。2009年，内蒙古自治区政府出资入股成为第一大股东，正式更名为内蒙古
银行股份有限公司。
yjO财经新闻网yjO财经新闻网 头图来源：123RF
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