不符要求！中基协：暂停成都万华源等多家机构私募募集业务
2021-01-06 17:44:07 来源:
1月6日，资本邦获悉，近日，中基协对一批基金销售机构做出暂停私募基金募集业务的决定，成都万华源基金销售有限责任公司、深圳盈信基金销售有限公司等机构名列其中。
第三方基金销售机构陆续领罚
2020年最后一天，基金业协会网站披露了《关于暂停成都万华源基金销售有限责任公司私募基金募集业务的决定》，《决定》中称，近日，协会收到四川证监局司出具的《关于对成都万华源基金销售有限责任公司采取暂停证券投资基金销售业务行政监管措施的决定》的行政监管措施决定书，暂停办理证券投资基金销售业务12个月。
根据《决定》，基金业协会认为成都万华源基金销售公司在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，决定暂停其私募基金募集业务。
相关公告内容显示，中基协称近日收到了《深圳证监局关于对深圳盈信基金销售有限公司采取责令暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书，责令深圳盈信基金暂停办理基金销售业务。此后，中基协根据《决定》，认为该公司在内部控制、风险管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，现决定暂停司私募基金募集业务。
2020年5月，先锋系投资人向深圳证监局提交了深圳鑫汇元投资管理有限公司(简称“鑫汇元”)有关材料。在答复中，深圳证监局表示，经核查，发现鑫汇元在私募基金募集与管理过程中涉嫌刑事犯罪，已依法将相关线索移送至深圳市公安部门。
深圳证监局还称：“我局已对鑫汇元的代销机构深圳盈信基金销售有限公司相关违规行为采取责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施。”
此外，昨日英大基金公告称，为维护投资者的利益，公司决定自2021年1月5日起终止深圳盈信基金销售有限公司办理公司旗下基金的相关销售业务。事实上，自去年12月起，陆续终止与深圳盈信基金销售公司合作的基金公司就达18家之多。
对于基金公司终止与部分第三方销售机构合作等情况的发生，或与基金销售保有量低、有监管处罚等是主要原因。同时，新近发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》针对基金第三方销售机构也提出了退出机制相关规定，一些本身非货币基金存量较小的销售机构，未来也会面临吊销牌照的压力。对于基金公司而言，提前终止合作，也可以对存量客户提早进行安排。
头图来源：123RF
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第三方基金销售机构陆续领罚
2020年最后一天，基金业协会网站披露了《关于暂停成都万华源基金销售有限责任公司私募基金募集业务的决定》，《决定》中称，近日，协会收到四川证监局司出具的《关于对成都万华源基金销售有限责任公司采取暂停证券投资基金销售业务行政监管措施的决定》的行政监管措施决定书，暂停办理证券投资基金销售业务12个月。
根据《决定》，基金业协会认为成都万华源基金销售公司在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，决定暂停其私募基金募集业务。
相关公告内容显示，中基协称近日收到了《深圳证监局关于对深圳盈信基金销售有限公司采取责令暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书，责令深圳盈信基金暂停办理基金销售业务。此后，中基协根据《决定》，认为该公司在内部控制、风险管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，现决定暂停司私募基金募集业务。
2020年5月，先锋系投资人向深圳证监局提交了深圳鑫汇元投资管理有限公司(简称“鑫汇元”)有关材料。在答复中，深圳证监局表示，经核查，发现鑫汇元在私募基金募集与管理过程中涉嫌刑事犯罪，已依法将相关线索移送至深圳市公安部门。
深圳证监局还称：“我局已对鑫汇元的代销机构深圳盈信基金销售有限公司相关违规行为采取责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施。”
此外，昨日英大基金公告称，为维护投资者的利益，公司决定自2021年1月5日起终止深圳盈信基金销售有限公司办理公司旗下基金的相关销售业务。事实上，自去年12月起，陆续终止与深圳盈信基金销售公司合作的基金公司就达18家之多。
对于基金公司终止与部分第三方销售机构合作等情况的发生，或与基金销售保有量低、有监管处罚等是主要原因。同时，新近发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》针对基金第三方销售机构也提出了退出机制相关规定，一些本身非货币基金存量较小的销售机构，未来也会面临吊销牌照的压力。对于基金公司而言，提前终止合作，也可以对存量客户提早进行安排。
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