富滇、红塔银行被罚，涉及银行基金代销多项违规
2020-12-14 11:35:59 来源:
12月14日，资本邦获悉，近日，云南证监局官网公告，由于富滇银行和红塔银行基金销售业务存在问题，云南证监局对两家银行采取行政监管措施，并要求其在收到监管决定书的30日内予以改正。
此外，云南证监局表示在现场检查中发现,该行基金销售业务合规风控人员职责界定，定期向投资人主动提供基金保有情况信息，基金销售业务考核等工作暂未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令〔第175号〕)及相关配套规则进行规范。
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令〔第91号])第八十七条的规定，云南证监局官决定对该行采取出具警示函的行政监管措施。富滇银行应在收到该决定书之日起30日内予以改正,并向云南证监局提交书面报告。
此外，云南证监局在现场检查中发现，红塔银行基金销售相关内部管理制度、基金销售业务考核、设立基金产品准入委员会或小组、定期向投资人主动提供基金保有情况等工作暂未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关配套规则进行规范。
根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，云南证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施。要求红塔银行应在收到本决定书之日起30日内子以改正，并向证监局提交书面报告。
近年来，随着基金市场规模上升，整治力度随之加大，过去两年间，全国多地证监局对至少5家银行开出“罚单”，均与基金销售有关。
头图来源：123RF
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根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令〔第91号])第八十七条的规定，云南证监局官决定对该行采取出具警示函的行政监管措施。富滇银行应在收到该决定书之日起30日内予以改正,并向云南证监局提交书面报告。
此外，云南证监局在现场检查中发现，红塔银行基金销售相关内部管理制度、基金销售业务考核、设立基金产品准入委员会或小组、定期向投资人主动提供基金保有情况等工作暂未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关配套规则进行规范。
根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，云南证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施。要求红塔银行应在收到本决定书之日起30日内子以改正，并向证监局提交书面报告。
近年来，随着基金市场规模上升，整治力度随之加大，过去两年间，全国多地证监局对至少5家银行开出“罚单”，均与基金销售有关。
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