12月3日，资本邦获悉，11月30日，山东证监局公布一则对中山
证券及徐丽君出具警示函措施的决定，涉及山东金茂纺织化工集团有限公司(以下简称金茂集团)公司债券“16金茂01”的承销工作。
c4p财经新闻网c4p财经新闻网 相关警示函显示，作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构，中山
证券未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。相关行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2015年)第五条、第十条第(四)项、第十一条第(四)项的相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。
c4p财经新闻网c4p财经新闻网 同时，徐丽君作为公司债券“16金茂01”项目负责人，对此次问题负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，山东监管局决定对中山
证券及徐丽君采取出具警示函的监督管理措施。
c4p财经新闻网c4p财经新闻网 据悉，中山
证券成立于1992年，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类
证券公司。中山
证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司;控股子公司上海大陆
期货有限公司。
c4p财经新闻网c4p财经新闻网 头图来源：123RF
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