中国证监会网站近日公布的甘肃证监局行政监管措施决定书显示，经查，华龙
期货股份有限公司(简称“华龙
期货”，834303)酒泉营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事
期货交易等行为，表明华龙
期货酒泉营业部内部控制不完善，违反了《
期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 根据《
期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，甘肃证监局决定对华龙
期货酒泉营业部采取责令改正的监督管理措施。华龙
期货酒泉营业部应当引以为戒，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高内部控制有效性，并于2020年底前向甘肃证监局提交书面整改报告。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 华龙
期货官网显示，华龙
期货股份有限公司，注册资本5亿元。公司成立于1992年11月，是中国最早成立的
期货公司之一，也是目前唯一一家甘肃省
期货公司。公司经中国证监会批准成立，是上海、郑州、大连、中金所四家
期货交易所及上海国际能源交易中心的会员，可全部代理国内原油、钢材、铜、铝、铅、焦炭、
黄金、黄豆、小麦、玉米、天然橡胶、棉花、燃料油、白糖、甲醇等商品
期货及金融
期货。总部设在兰州，并在深圳、上海、银川、酒泉设有分支机构。华龙
证券股份有限公司为第一大股东，持股40.87%。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 2015年11月13日，华龙
期货在全国股转系统挂牌公开转让，主办券商为财达
证券有限责任公司。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 《
期货公司监督管理办法》第五十六条规定：
期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、
期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 《
期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：
期货公司及其分支机构、
期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 以下为原文：
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 关于对华龙
期货股份有限公司酒泉营业部采取责令改正监管措施的决定
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 华龙
期货股份有限公司酒泉营业部：
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 经查，你营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事
期货交易等行为，表明你营业部内部控制不完善，违反了《
期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 根据《
期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应当引以为戒，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高内部控制有效性，并于2020年底前向我局提交书面整改报告。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内，向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 甘肃证监局
1Pb财经新闻网1Pb财经新闻网 2020年11月26日
