11月22日，资本邦获悉，港股
上市公司国联
证券(01456.HK)发布关于收到中国
证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告。
ne6财经新闻网ne6财经新闻网 公告显示，国联
证券收到中国
证券监督管理委员会《关于对国联
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕74号)，具体内容如下：“经查发现国联
证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题：一是未有效评估监管政策，对重组备选方案准备不足;二是未审慎评估对
证券市场的影响。”
ne6财经新闻网ne6财经新闻网 事件追溯到9月20日，国联
证券、国金
证券曾披露，国联
证券于9月18日与长沙涌金签订股份转让意向协议，拟受让长沙涌金持有的国金
证券约7.82%的股份，同时国联
证券与国金
证券正在筹划由国联
证券向国金
证券全体股东发行A股
股票的方式换股吸收合并国金
证券。后于10月13日，此项交易便宣布终止。
ne6财经新闻网ne6财经新闻网 但在公告披露之前，两家券商A股
股票于公布前一交易日已双双涨停，甚至带动券商板块领涨A股。
ne6财经新闻网ne6财经新闻网 于9月25日晚间，证监会新闻发言人常德鹏就媒体关于“国联
证券、国金
证券是否存在内幕交易”的询问回复，“证监会已关注到了相关情况，已督促公司开展自查，并要求其提供内幕信息知情人名单。
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