11月13日，资本邦获悉，宁波韵升(600366.SH)发布关于控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 据公告，宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司(以下简称：韵升控股)、实际控制人竺韵德以及控股股东相关当事人朱建康于2020你那11月12日分别收到中国证监会宁波监管局《行政处罚决定书》([2020]7号)。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 《行政处罚决定书》显示，经查明，上述当事人存在以下违法事实：
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 宁波韵升控股股东韵升控股作为持有公司30%以上已发行股份的股东，未依法向宁波韵升所有股东发出收购宁波韵升全部或部分股份的要约，利用“宁波乾浩投资有限公司”
证券账户(以下简称“宁波乾浩”
证券账户)、“宁波龙象进出口贸易有限公司”
证券账户(以下简称“宁波龙象”
证券账户)交易“宁波韵升”，具体为：
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 2017年4月至7月期间，累计买入“宁波韵升”3730.48万股，成交金额6.42亿元，累计卖出“宁波韵升”21.03万股，成交金额404.53万元，累计净买入“宁波韵升”3709.45万股，占宁波韵升总股本的6.66%。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 2019年5月至8月期间，累计卖出“宁波韵升”5589.02万股，成交金额4.76亿元，累计买入“宁波韵升”17.7万股，成交金额145.08万元。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 “宁波乾浩”
证券账户、“宁波龙象”
证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，两账户交易“宁波韵升”的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。经计算，“宁波龙象”
证券账户盈利208.35万元，“宁波乾浩”
证券账户亏损7757.22万元，两账户合计亏损7548.87万元。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 宁波监管局认为，韵升控股的上述行为违反了《
证券法》第八十条、第八十八条、第九十三条的规定，构成了《
证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条所述违法行为。对于韵升控股的相关违法行为，时任韵升控股法定代表人、董事长(2018年5月起兼任总经理)竺韵德是直接负责的主管人员，时任韵升控股副总经理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接责任人员。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 根据上述当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《
证券法》第二百零四条、第二百零八条第一款、第二百一十三条的规定，宁波证监局决定：
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 一、对韵升控股责令改正，给予警告，并处以440万元罚款，其中对利用他人账户买卖
证券行为和未依法履行发出要约收购义务分别处以罚款20万元，对限制转让期限内买卖
证券行为处以罚款400万元;
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 二、对竺韵德给予警告，并处以25万元罚款;
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 三、对朱建康给予警告，并处以15万元罚款。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 头图来源：图虫
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 转载声明：本文为资本邦原创文章，转载请注明出处及作者，否则为侵权。
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 风险提示
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 ：
aaP财经新闻网aaP财经新闻网 资本邦呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!
