终身禁入！13年非法获利超千万，刘芳洁历任易方达、万家、盈象资管基金经理
2020-10-29 08:43:24 来源:
10月28日，资本邦获悉，近日证监会发布市场禁入决定书〔2020〕15号，判决刘芳洁终身市场禁入。
公开资料显示，刘芳洁自2007年开始，先后担任易方达基金管理有限公司(以下简称易方达基金)、万家基金管理有限公司(以下简称万家基金)、上海盈象资产管理有限公司(以下简称盈象资管)的基金经理。在任职期间，其利用基金交易标的股票的未公开信息，控制并操作其母亲“王某蛟”、配偶苗某萍的股票账户，非法获利共计1184.85万元。
历任易方达基金、万家基金、盈象资管的基金经理
根据判决书显示，2007年7月12日至2010年12月31日期间，刘芳洁担任易方达科翔混合的基金经理，2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费的基金经理，2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值精选的基金经理职责。
2013年6月1日至2014年11月14日，刘芳洁担任万家和谐增长的基金经理。
2014年11月28日至2017年11月30日，刘芳洁为盈象资管投资经理。期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理。
操作“王某蛟”“曾某阳”“王某姣”证券账户交易股票
判决书显示，2006年2月7日“王某蛟”账户，开立于方正证券(合并原泰阳证券)湘潭建设路营业部。随后，刘芳洁先后通过自己的账户向内转入87万元，王某姣系刘芳洁之母。
上述操纵“王某蛟”证券账户，在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式。该账户自2007年5月14日有IP地址记录以来，有效的IP地址共1055笔，其中971条为广州，占比92.04%，主要使用的IP地址为广州移动，共257笔。没有一条IP地址为湖南湘潭，而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住。
易方达任职期间：“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日，交易沪深两市股票共74只，趋同交易股票47只，趋同交易股票只数占比达63.5%，趋同买入金额8761.39万元，买入趋同盈利249.72万元。
万家基金任职期间：刘芳洁利用自己配偶苗某萍的手机号码，操纵股票账户“曾某阳”。曾某阳”证券账户于2007年9月4日开立于财富证券湘潭芙蓉路营业部，2012年12月，刘芳洁先后向该账户转入330万元。“曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日，交易沪深两市股票24只，趋同交易股票13只，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同买入金额664.47万元，买入趋同盈利50.54万元。
盈象资管任职期间：2014年11月17日从“王某姣”中国银行0219户、民生银行3167户合计转入63万元。11月26日从“王某姣”招商银行7898户转入610万，“王某姣”招商银行7898户内有430.84万元为“曾某阳”工商银行1079户于2014年5月4日至6月17日转入，180万元为2014年6月9日“刘芳洁”招商银行0715户经“王某姣”工商银行8446户转入。
该账户2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只，趋同交易股票91只，趋同交易股票只数占比76.47%，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈利884.59万元。
证监会认为，刘芳洁利用职务便利，操纵证券账户进行交易谋利，损害基金份额持有人利益，破坏证券市场“公平、公开、公正”原则。
证监会决定：对刘芳洁采取终身市场禁入措施，自2020年9月24日宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
头图来源：123RF
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公开资料显示，刘芳洁自2007年开始，先后担任易方达基金管理有限公司(以下简称易方达基金)、万家基金管理有限公司(以下简称万家基金)、上海盈象资产管理有限公司(以下简称盈象资管)的基金经理。在任职期间，其利用基金交易标的股票的未公开信息，控制并操作其母亲“王某蛟”、配偶苗某萍的股票账户，非法获利共计1184.85万元。
历任易方达基金、万家基金、盈象资管的基金经理
根据判决书显示，2007年7月12日至2010年12月31日期间，刘芳洁担任易方达科翔混合的基金经理，2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费的基金经理，2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值精选的基金经理职责。
2013年6月1日至2014年11月14日，刘芳洁担任万家和谐增长的基金经理。
2014年11月28日至2017年11月30日，刘芳洁为盈象资管投资经理。期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理。
操作“王某蛟”“曾某阳”“王某姣”证券账户交易股票
判决书显示，2006年2月7日“王某蛟”账户，开立于方正证券(合并原泰阳证券)湘潭建设路营业部。随后，刘芳洁先后通过自己的账户向内转入87万元，王某姣系刘芳洁之母。
上述操纵“王某蛟”证券账户，在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式。该账户自2007年5月14日有IP地址记录以来，有效的IP地址共1055笔，其中971条为广州，占比92.04%，主要使用的IP地址为广州移动，共257笔。没有一条IP地址为湖南湘潭，而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住。
易方达任职期间：“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日，交易沪深两市股票共74只，趋同交易股票47只，趋同交易股票只数占比达63.5%，趋同买入金额8761.39万元，买入趋同盈利249.72万元。
万家基金任职期间：刘芳洁利用自己配偶苗某萍的手机号码，操纵股票账户“曾某阳”。曾某阳”证券账户于2007年9月4日开立于财富证券湘潭芙蓉路营业部，2012年12月，刘芳洁先后向该账户转入330万元。“曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日，交易沪深两市股票24只，趋同交易股票13只，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同买入金额664.47万元，买入趋同盈利50.54万元。
盈象资管任职期间：2014年11月17日从“王某姣”中国银行0219户、民生银行3167户合计转入63万元。11月26日从“王某姣”招商银行7898户转入610万，“王某姣”招商银行7898户内有430.84万元为“曾某阳”工商银行1079户于2014年5月4日至6月17日转入，180万元为2014年6月9日“刘芳洁”招商银行0715户经“王某姣”工商银行8446户转入。
该账户2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只，趋同交易股票91只，趋同交易股票只数占比76.47%，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈利884.59万元。
证监会认为，刘芳洁利用职务便利，操纵证券账户进行交易谋利，损害基金份额持有人利益，破坏证券市场“公平、公开、公正”原则。
证监会决定：对刘芳洁采取终身市场禁入措施，自2020年9月24日宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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