9月17日，资本邦获悉，江海
证券再收罚单。9月16日，证监会发布对江海
证券的行政处罚决定书，指出了江海
证券在开展多项业务过程中的几大问题：
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 一是在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的
证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 二是开展
证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 三是开展
股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 证监会表示，江海
证券的行为违反了多个法律法规，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。其违反了《
证券公司内部控制指引》第五十条、《
证券公司和
证券投资
基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《
证券公司监督管理条例》第二十七条规定。
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 按照《
证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对江海
证券采取三大行政监管措施：
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 第一，暂停债券自营业务6个月，已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加;
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 第二，暂停资产管理产品备案6个月，按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案;
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 第三，暂停
股票质押式回购交易业务6个月，存续合约可以依规办理延期。
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 江海
证券的高管同时也收到了监管函。江海
证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩，监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚，对公司的相关违规行为负有领导责任。
Z7t财经新闻网Z7t财经新闻网 具体来看有几点：一是饶晞浩自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任
证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任
证券公司债券投资业务主要负责人职务;二是限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利，公司已支付的部分应退回;三是公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。
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