中国经济网北京8月25日讯 中国证监会网站近日公布的中国
证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕121号)显示，广州
期货股份有限公司(简称“广州
期货”，870367.SZ)风险管理子公司广期资本管理(深圳)有限公司(简称“广期资本”)2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线及时平仓，最终出现亏损。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 上述行为反映广州
期货对子公司风险管控不到位，违反了《
期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。根据《
期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东监管局决定对广州
期货采取责令改正的行政监管措施。广东监管局要求广州
期货于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，广东监管局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 据中国经济网记者查询，广州
期货于2017年1月挂牌
新三板，注册资本5.5亿元，主办券商为申万宏源。经营范围包括商品
期货经纪、
期货投资咨询、金融
期货经纪、资产管理等。控股股东、实际控制人为广州市人民政府国有资产监督管理委员会，持股比例43.38%。广期资本成立于2016年3月30日，注册资本1亿元。经营项目包括投资管理、股权投资、国内贸易、财务咨询等。为广州
期货的全资子公司。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 相关规定：
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 《
期货公司监督管理办法》第五十一条规定：
期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 《
期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：
期货公司及其分支机构、
期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 以下为原文：
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 中国
证券监督管理委员会广东监管局
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 行政监管措施决定书
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 〔2020〕121号
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 关于对广州
期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 广州
期货股份有限公司：
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 经查，你公司风险管理子公司广期资本管理(深圳)有限公司2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线及时平仓，最终出现亏损。上述行为反映你公司对子公司风险管控不到位，违反了《
期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 根据《
期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 广东证监局
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 2020年8月17日
rDp财经新闻网rDp财经新闻网 (责任编辑：华青剑)
