6月17日,资本邦获悉,6月16日,广东证监局挂出一张行政监管措施决定书,恒泰
证券潮州城新西路
证券营业部员工陈树雄在任职期间,存在替客户办理
证券认购、交易的行为。广东证监局认为,上述行为违反了《
证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,决定对恒泰
证券该营业部员工陈树雄采取出具警示函的监督管理措施。
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 资本邦查询《
证券经纪人管理暂行规定》发现,
证券经纪人不得有下列行为:
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (一)替客户办理账户开立、注销、转移,
证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的
证券买卖;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (三)与客户约定分享投资收益,对客户
证券买卖的收益或者赔偿
证券买卖的损失作出承诺;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 (九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
Mv8财经新闻网Mv8财经新闻网 九大禁止行为当中,首先就是“不得替客户办理账户开立、注销、转移,
证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”。
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