2月26日江苏证监局披露对东海
证券三位管理人员的处罚决定。
rrU财经新闻网rrU财经新闻网 经查，东海
证券股份有限公司资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是信息披露不及时。上述问题违反了《
证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第四十条的规定。
rrU财经新闻网rrU财经新闻网 彭晓星(身份证号：362501196806******)作为公司时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人，为上述问题直接负责的主管人员。根据《
证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
rrU财经新闻网rrU财经新闻网 赵俊(身份证号：610103197001******)作为公司时任负责人，为对上述问题负有责任的高级管理人员。根据《
证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
rrU财经新闻网rrU财经新闻网 彭华(身份证号：420601197304******)作为时任产品经理，为上述问题其他直接责任人员。根据《
证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
