据证监会网站消息，广东证监局发布关于对益盟股份有限公司(以下简称：益盟股份
证券代码：832950)广州分公司、原工作人员何颖杰采取出具警示函措施的决定。经查，益盟股份分公司原工作人员何颖杰在未取得
证券投资咨询执业资格的情形下，向客户提供了投资顾问服务，表明益盟股份分公司内部控制不健全、合规管理存在瑕疵。
93m财经新闻网93m财经新闻网 益盟股份有限公司广州分公司上述情形违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，何颖杰以上情形违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定，根据《
证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对益盟股份分公司采取出具警示函的监督管理措施。
93m财经新闻网93m财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第三条：
证券公司、
证券投资咨询机构从事
证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
93m财经新闻网93m财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条：向客户提供
证券投资顾问服务的人员，应当具有
证券投资咨询执业资格，并在中国
证券业协会注册登记为
证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为
证券分析师。
93m财经新闻网93m财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：
证券公司、
证券投资咨询机构及其人员从事
证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
93m财经新闻网93m财经新闻网 具体如下：
93m财经新闻网93m财经新闻网 中国
证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
93m财经新闻网93m财经新闻网 〔2019〕121号
93m财经新闻网93m财经新闻网 关于对益盟股份有限公司广州分公司采取出具警示函措施的决定
93m财经新闻网93m财经新闻网 益盟股份有限公司广州分公司：
93m财经新闻网93m财经新闻网 经查，你分公司原工作人员何颖杰在未取得
证券投资咨询执业资格的情形下，向客户提供了投资顾问服务，表明你分公司内部控制不健全、合规管理存在瑕疵。
93m财经新闻网93m财经新闻网 上述情形违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，根据《
证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。
93m财经新闻网93m财经新闻网 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
93m财经新闻网93m财经新闻网 广东证监局
93m财经新闻网93m财经新闻网 2019年12月27日
93m财经新闻网93m财经新闻网 中国
证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
93m财经新闻网93m财经新闻网 〔2019〕120号
93m财经新闻网93m财经新闻网 关于对何颖杰采取出具警示函措施的决定
93m财经新闻网93m财经新闻网 何颖杰：
93m财经新闻网93m财经新闻网 经查，你在益盟股份有限公司广州分公司工作期间，存在未取得
证券投资咨询执业资格，但提供
证券投资顾问服务的情形。
93m财经新闻网93m财经新闻网 以上情形违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定，根据《
证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
93m财经新闻网93m财经新闻网 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
93m财经新闻网93m财经新闻网 广东证监局
93m财经新闻网93m财经新闻网 2019年12月27日
