据证监会网站消息，陕西证监局发布关于对大连华讯投资股份有限公司(以下简称ST华讯
证券代码：833924)西安分公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 经查，ST华讯分公司部分从业人员无
证券投资咨询执业资格向客户提供
证券投资顾问服务，员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益，对投资顾问相关业务推广、提供服务未完整留痕，违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条规定。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条： 向客户提供
证券投资顾问服务的人员，应当具有
证券投资咨询执业资格，并在中国
证券业协会注册登记为
证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为
证券分析师。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条：
证券公司、
证券投资咨询机构应当规范
证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 《
证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：
证券公司、
证券投资咨询机构应当对
证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 以下是原文：
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 关于对大连华讯投资股份有限公司西安分公司采取责令暂
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 停新增客户行政监管措施的决定
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 大连华讯投资股份有限公司西安分公司：
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 经查，你分公司部分从业人员无
证券投资咨询执业资格向客户提供
证券投资顾问服务，员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益，对投资顾问相关业务推广、提供服务未完整留痕，违反了《
证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条规定。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 按照《
证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你分公司采取自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月的行政监管措施。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 你分公司应在收到本决定书之日起，立即进行整改，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，你分公司应当及时向我局书面报告整改情况，我局整改验收完成之前，你分公司不得新增客户。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
EAL财经新闻网EAL财经新闻网 2019年12月24日
