吉林省农村信用社联合社领12张罚单被罚514万：员工违规在企业兼职等14项违法违规行为
2019-12-20 19:17:33 来源: 财经新闻网
财经网讯 12月20日，据银保监会公告，吉林省农村信用社联合社连收12张罚单，被吉林银保监局罚款累计514万元。
根据处罚信息表，吉林省农村信用社联合社因以下14项违法违规行为：1.员工违规在企业兼职；2.违规实质审批社员机构发放超集中度比例贷款；3.违规实质审批社员机构发放房地产业银（社）团贷款；4.违规实质审批社员机构办理银行承兑汇票；5.案防管理未尽职，社员机构未按规定报送案件（风险）信息；6.强制要求社员机构上存资金；7.挪用社员机构清算资金开展投融资业务；8.截留资金业务收益用于发放绩效；9.同业融出资金占资本比例超监管要求；10.信息科技管理存在重大安全隐患；11.未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼；12.修改章程未报监管部门审批；13.理事和高级管理人员未经任职资格许可履职；14.未真实填报非现场监管报表，被罚款440万元。
同时，唐忠民在原单位时，对省联社员工违规兼职、截留资金业务收益用于发放绩效、未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼、修改章程未报监管部门审批、理事和高级管理人员未经任职资格许可履职行为负领导责任。取消银行业高级管理人员任职资格5年，被给予警告并罚款16万元。
李世杰在原单位时，对省联社强制要求社员机构上存资金、未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼行为负领导责任，被给予警告并罚款16万元。
王艾君对省联社违规实质审批社员机构发放房地产银（社）团贷款行为负领导责任，被给予警告并罚款8万元。
熊继洲对省联社违规挪用清算资金开展投融资业务行为负领导责任，被给予警告并罚款8万元。
张洪东对省联社违规实质审批社员机构发放超集中度比例贷款业务行为负领导责任，被给予警告并罚款8万元。
王长义对省联社员工违规兼职行为负管理责任和承办责任；对省联社未经社员大会或授权的理事会审议购置办公楼行为负管理责任，被给予警告并罚款6万元。
王广平对省联社违规实质审批社员机构具体经营活动行为负管理责任，被给予警告并罚款6万元。
李东元对省联社违规挪用清算资金开展投融资业务、同业融出资金占资本比例超监管要求、未真实填报非现场监管报表行为负管理责任，被给予警告并罚款6万元
周万利对省联社理事和高级管理人员未经任职资格许可履职行为负管理责任，被给予警告并罚款6万元。
岳淑梅对省联社未真实填报非现场监管报表行为负经办责任，黄丽丹对省联社未真实填报非现场监管报表行为负经办责任，两人也均被给予警告。
下附罚单原文：
