泊通投资27只基金上半年涨超23% 违规打新科创板遭罚
2019-08-21 11:38:17 来源: 财经新闻网
中国经济网北京8月21日讯 （记者 李荣 康博） 上半年A股市场迎来强劲上涨，不少私募公司都受益于行情而收益颇丰，上海泊通投资管理有限公司（以下简称：“泊通投资”）就是其中之一。
私募排排网数据显示，泊通投资今年内共计新发7只基金，由于成立时间有限，多数新基金目前仍未更新净值，仅成立于3月8日的华润信托-泊通民享1号能够取得可比业绩，截至6月28日收盘，该基金上半年获得收益率6.01%。
剔除今年新成立产品后，泊通投资近期净值有更新的产品共有27只，这些老产品上半年全部涨超23%，有25只基金上半年涨幅超过30%，最高涨幅为41.66%，最低涨幅为23.18%。
泊通投资旗下上半年收益率最低的产品是平安资产鑫福30号，该基金成立于2018年8月23日，由于成立时正值股市大跌期，该基金净值也随之震荡走低，2018年底其净值跌至0.9元以下。平安资产鑫福30号的最大历史回撤也出现在2018年12月28日，其最大历史回撤值为-13.73%。
进入2019年后，在股市反弹影响下，该基金净值开始震荡回暖，并于4月19日涨至成立以来最高值1.1387元。随后又受股市回调影响而下滑，截至6月28日收盘，平安资产鑫福30号的累计单位净值为1.0728元。
从累计收益率来看，截至今年上半年末，泊通投资旗下近期净值有更新的27只老产品也全部取得正收益，从成立时间来看，涨幅居前的5只产品均成立于2015年及2016年一季度。不过，也有6只产品的累计收益率低于10%，累计收益率最低的产品是泊通格上3期。
泊通格上3期成立于2018年3月30日，成立初期该基金净值在1元附近震荡，但自2018年6月起，在股市持续下挫的影响下，该基金净值也出现大幅下跌，其累计单位净值一度跌破0.8元。今年以来由于股市回暖，泊通格上3期净值也开始反弹，上半年大涨超过32%，虽填补了去年亏损，但整体盈利仍十分有限，截至6月28日收盘，该基金的累计单位净值为1.0180元。
泊通格上3期的最大历史回撤出现在2018年底，其最大历史回撤值为-25.2%。从区间收益来看，该基金近1年及近半年的阶段涨幅分别为6.57%、12.63%，与同期沪深300涨幅差距不大。
目前，泊通投资旗下产品全部由卢洋掌舵，卢洋1982年出生，曾任东海证券投资经理、东兴证券投资主办人（基金经理）和副总经理。2014年，卢洋创立泊通投资。
去年底，泊通投资短期回撤较大，卢洋回应称原因有两个，其一是仓位非常高，其二是重仓股出现了超跌，主要是中国平安和分众传媒。但泊通投资认为重仓股的超跌原因都是短期因素，不是长期基本面问题导致。
今年上半年，中国平安股价涨势强劲，一季度涨超38%，二季度涨超16%，而分众传媒一季度涨超20%，但二季度回调超15%。整体来看，若上半年泊通投资仍坚持重仓持有中国平安和分众传媒，那么其大概率已经填补去年底的亏损。
目前，卢洋的投资方法论逐渐体系化，先由宏观逻辑确定投资框架，从现金流、ROIC和负债能力、商业模式、赛道、风险来源五个维度筛选和配置个股。其认为，关注市场情绪变化，选择少数人的观点是超额收益的必要条件，也是风控的有效手段之一。
近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。7月23日晚间，中国证券业协会发布了科创板首次公开发行股票配售对象限制名单公告，公告称，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。其中，泊通投资也有2只基金被列入限制名单。
泊通投资旗下部分产品上半年收益率排名
序号 | 简称 | 日期 | 上半年收益率（%） | 累计收益率（%） | 累计单位净值 | 成立日期 | 投资经理 |
1 | 华润信托-泊通民享1号 | 2019-6-28 | 6.01 | 6.01 | 1.0601 | 2019-3-8 | 卢洋 |
2 | 平安资产鑫福30号 | 2019-6-28 | 23.18 | 7.28 | 1.0728 | 2018-8-23 | 卢洋 |
3 | 泊通致远1号 | 2019-6-28 | 29.17 | 21.13 | 1.2113 | 2018-9-17 | 卢洋 |
4 | 泊通6号 | 2019-6-28 | 31.59 | 5.80 | 1.0580 | 2017-9-27 | 卢洋 |
5 | 泊通冰剑 | 2019-6-28 | 32.19 | 28.89 | 1.2889 | 2017-5-4 | 卢洋 |
6 | 泊通格上 | 2019-6-28 | 32.54 | 28.70 | 1.2870 | 2017-1-11 | 卢洋 |
7 | 泊通格上1期 | 2019-6-28 | 32.58 | 29.80 | 1.2980 | 2017-3-31 | 卢洋 |
8 | 泊通格上3期 | 2019-6-28 | 32.89 | 1.80 | 1.0180 | 2018-3-30 | 卢洋 |
9 | 泊通10号 | 2019-6-28 | 33.87 | 14.60 | 1.1460 | 2017-10-24 | 卢洋 |
10 | 泊通枫叶1号 | 2019-6-28 | 34.03 | 27.27 | 1.2727 | 2017-7-18 | 卢洋 |
11 | 泊通1号展期 | 2019-6-27 | 34.05 | 29.50 | 1.2950 | 2017-6-27 | 卢洋 |
12 | 泊通泊远2号 | 2019-6-28 | 34.17 | 22.10 | 1.2210 | 2017-8-1 | 卢洋 |
13 | 泊通9号 | 2019-6-28 | 34.30 | 29.60 | 1.2960 | 2017-6-13 | 卢洋 |
14 | 泊通精选 | 2019-6-28 | 35.11 | 43.90 | 1.4390 | 2017-1-23 | 卢洋 |
15 | 银河投资FOF-泊通1号 | 2019-6-28 | 35.30 | 5.40 | 1.0540 | 2017-10-25 | 卢洋 |
16 | 泊通格上2期 | 2019-6-28 | 35.35 | 2.60 | 1.0260 | 2018-1-8 | 卢洋 |
17 | 泊通新价值1号 | 2019-6-28 | 35.49 | 94.32 | 1.9432 | 2015-5-7 | 卢洋 |
18 | 泊通泊岸1号 | 2019-6-28 | 35.85 | 95.76 | 1.9576 | 2015-5-18 | 卢洋 |
19 | 泊通信泰宏观 | 2019-6-28 | 36.02 | 17.80 | 1.1780 | 2018-8-2 | 卢洋 |
20 | 泊通成长7号 | 2019-6-28 | 36.04 | 31.68 | 1.3168 | 2017-3-27 | 卢洋 |
21 | 泊通跃然1号 | 2019-6-28 | 36.14 | 9.16 | 1.0916 | 2018-4-11 | 卢洋 |
22 | 泊通3号 | 2019-6-28 | 36.23 | 72.20 | 1.7220 | 2016-2-18 | 卢洋 |
23 | 泊通精选定制3号 | 2019-6-28 | 37.22 | 10.48 | 1.1048 | 2018-1-31 | 卢洋 |
24 | 泊通2号展期 | 2019-6-28 | 37.49 | 78.81 | 1.7881 | 2015-12-14 | 卢洋 |
25 | 泊通泊远1号 | 2019-6-28 | 38.02 | 77.55 | 1.7755 | 2016-1-6 | 卢洋 |
26 | 泊通泊远5号 | 2019-6-28 | 38.19 | 21.20 | 1.2120 | 2017-9-22 | 卢洋 |
27 | 泊通宏观策略 | 2019-6-28 | 40.68 | 22.40 | 1.2240 | 2017-10-9 | 卢洋 |
28 | 泊通泊远3号 | 2019-6-28 | 41.66 | 20.70 | 1.2070 | 2017-9-25 | 卢洋 |
数据来源：私募排排网
