证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚
2019-07-12 18:26:45 来源: 财经新闻网
财经网讯 证监会新闻发言人高莉12日表示，证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚。包括北京丰利挪用私募基金财产案，富航投资利益输送案，盛世股权违规案，恒兆源投资违规案，四川昊宸违规案。
据了解，【北京丰利挪用私募基金财产案】证监会对当事人北京丰利时任董事长毛凤丽处以警告，罚款30万元，以及终身市场禁入的处罚。
【富航投资利益输送案】深圳市富航投资管理有限公司在为华泰期货—银华量化指数增强资产管理计划担任投资顾问的过程中，通过成交量较小的股指期货远月合约进行“对倒”，导致银华量化产品亏了137.6万元。
最终证监会决定：责令深圳市富航投资管理有限公司改正，没收违法所得73370元，并处80万元罚款；对岳伟给予警告，暂停基金从业资格3年，并处20万元罚款；对李博亚给予警告，暂停基金从业资格2年，并处10万元罚款。
【盛世股权违规案】据广东证监局在6月21日发布的通知公告称，盛世股权投资基金管理有限公司（以下简称盛世股权）存在向合格投资者之外的个人募集资金；向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益；未落实投资者风险评估要求；未对私募基金进行风险评级；不按照约定履行职责五宗违法行为，被广东证监局警告并罚款。时任盛世股权法定代表人、董事长梁葆进，时任盛世股权董事、总经理杨建军是直接负责的主管人员被广东证监局警告并罚款。
【恒兆源投资违规案】证监会网站6月12日公布的处罚决定书（〔2019〕7号）显示，经查明，广州恒兆源投资管理中心（有限合伙）（以下简称“恒兆源投资”）存在以下违法事实：向不特定对象公开宣传推介其私募产品；未落实投资者风险评估要求，未对私募基金进行风险评级；利用基金财产为关联企业提供无息借款。
广东证监局决定：对恒兆源投资给予警告，并处以三万元罚款。对田铁勇给予警告，并处以二万元罚款。
【四川昊宸违规案】证监会网站23日公布处罚决定书显示，四川省昊宸资产管理有限公司（以下简称四川昊宸）发行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投资基金”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金（五期）”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金（六期）”“昊宸鑫达二号私募投资基金”和“昊宸鑫达三号私募投资基金”5只基金均存在通过与投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。
四川监管局决定：对四川昊宸责令改正，给予警告，并处罚款三万元；对何鑫给予警告，并处罚款三万元；对郭振容给予警告，并处罚款二万元；对董长青给予警告，并处罚款一万元。
据财经网了解，近两年私募基金业内经常爆出产品到期难以兑付、基金管理人失联等诸多负面消息。监管层自上而下高度重视，采取一系列监管举措打击行业内违法违规行为。
中国基金业协自实施私募基金管理人失联公示制度以来，协会共对外公告28批失联机构和9批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构，注销286家私募基金管理人登记。
另据财经网了解，基金业协发布的私募登记备案情况显示，截至2019年5月底，已登记私募基金管理人24307家，较上月存量机减少 81 家，环比下降 0.33%；已备案私募基金 77465 只，月增加 330 只，环比增长 0.43%；管理基金规模 13.31 万亿元较上月减少 26.26 亿元，环比下降 0.02%。私募基金管理人员总人数 23.87 万人，较上月减少 1553 人，环比下降 0.65%。
