南京银行被交易商协会责令全面整改 因承销债务融资工具违规
2019-05-16 11:35:19 来源: 财经新闻网
和讯银行消息 5月15日，中国银行间市场交易商协会发布处分决定，给予南京银行(601009)诫勉谈话处分，并责令全面深入整改。
处分信息显示，南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）作为债务融资工具“17泰州滨江MTN001”主承销商，存在以下违反银行间市场相关自律规则的行为：
一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段，未协助发行人披露信息披露事务管理制度。
二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间，未对发行人董事、监事及高级管理人员变更情况进行有效监测。
三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间，未及时、持续督导发行人披露新增对外担保情况。
中国银行间市场交易商协会表示，依据相关自律规定，经2019年第6次自律处分会议审议，给予南京银行诫勉谈话处分，责令南京银行针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
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