一天公布5张罚单！这五家银行共计被罚250万
2019-03-21 13:52:51 来源: 财经新闻网
20日银保监会公布了5张罚单，中国进出口银行辽宁省分行、上海浦发银行大连分行、华夏银行大连分行、中国银行大连分行、建设银行大连分行等5行被银保监会大连监管局共计罚款250万元。
截图来源：银保监会网站
大连银保监局行政处罚信息公开表显示，中国进出口银行辽宁省分行因“信贷资产转让尽职调查不充分，导致信贷资金回流和空转行为”，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被银保监会大连监管局罚款人民币50万元。
上海浦发银行大连分行，因“滚动开立无真实性贸易背景银行承兑汇票”，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被银保监会大连监管局罚款人民币50万元。
华夏银行大连分行，因“对银行承兑汇票的保证金来源审核不够严格，未能有效识别保证金实际来源于本行贷款或贴现资金，信贷资金回流本行作银承保证金”，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，银保监会大连监管局对其罚款人民币50万元。
中国银行大连分行，因“对集团客户未进行统一授信”，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被银保监会大连监管局罚款人民币50万元。
建设银行大连分行，因“流动资金贷款贷前调查不到位，签订虚假担保合同”，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被银保监会大连监管局罚款人民币50万元。
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