央行西安分行向四家金融机构开出反洗钱罚单
2018-08-08 14:57:49 来源: 财经新闻网
渤海银行西安分行、恒丰银行西安分行、西部信托有限公司和泰康人寿陕西分公司四家金融机构，近日接受央行西安分行处罚。
四家金融机构皆因违反《反洗钱法》第三十二条的若干规定接受不同金额的处罚，合计305万，另有5名责任人接受了合计23万元的个人罚款。
渤海银行西安分行罚款80万，案由：未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告；
恒丰银行西安分行罚款105万，案由：同上，另加未按照规定保存客户身份资料；
西部信托有限公司罚款60万，案由：未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料；
泰康人寿陕西分公司罚款60万，案由：未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告的行为。
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