山西潞城农商行擅自改变同业理财投资标的连吃7罚单 被罚50万元
2018-06-19 19:39:23 来源: 财经新闻网
6月15日，银保监会网站披露长治银监分局行政处罚信息公开表发布了关于山西潞城农商行及相关人员的处罚信息。
山西潞城农村商业银行股份有限公司擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。违反了《中国银行业监管管理法》第四十六条。决定罚款30万元。对吕飞警告并罚款10万元；王冠华警告并罚款5万元；靳春芳罚款5万元；秦铠、赵丹、何雨秋处以警告。
长治银监分局行政处罚信息公开表
（山西潞城农村商业银行股份有限公司）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人名称 | 单位 | 名称 | 山西潞城农村商业银行股份有限公司 |
法定代表人姓名 | 吕飞 | ||
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | ||
（吕飞）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕2号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 吕飞 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 警告，并罚款10万元 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
（王冠华）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕3号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 王冠华 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 警告，并罚款5万元 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
（靳春芳）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕4号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 靳春芳 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 罚款5万元 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
（秦铠）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕5号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 秦铠 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 警告 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
（赵丹）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕6号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 赵丹 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 警告 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
（何雨秋）
行政处罚决定书文号 | 长银监罚决字〔2018〕7号 | |
被处罚当事人姓名 | 个人姓名 | 何雨秋 |
主要违法违规事实 | 擅自改变同业理财投资标的；将保本理财按照非保本理财进行表外核算；理财资金投资比例超出监管规定指标。 | |
行政处罚依据 | 《中国银行业监管管理法》第四十八条 | |
行政处罚决定 | 警告 | |
作出处罚决定的机关名称 | 长治银监分局 | |
作出处罚决定的日期 | 2018年6月5日 | |
