期货公司内部风险监管措施有哪些
2023-03-21 15:18:10 来源: 财经新闻网
期货公司内部风险监管措施：
(1)设立首席风险官制度。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
(2)控制客户信用风险：①对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差，不符合期货投资要求的客户要拒之门外；②根据客户资信情况核对持仓限额。
(3)严格执行保证金和追加保证金制度。客户必须在规定时限内追加保证金，做到每日无负债化，而客户无法追加时实行强制平仓。
(4)严格经营管理。
(5)加强对从业人员管理，提高业务运作能力。
期货公司作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是：为客户提供安全可靠的投资市场，维护其市场参与的权益。
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